7 de marzo de 2022

5 puntos clave sobre las sanciones a Rusia: Entrevista exclusiva de TRM con altos funcionarios del Gobierno de EE.UU.

En medio de una constante escalada de medidas económicas sin precedentes adoptadas contra Rusia esta semana en respuesta a su invasión de Ucrania, el viernes, los altos funcionarios del gobierno de EE.UU. Carole House y Todd Conklin se unieron a TRM Talks para hablar sobre las sanciones a Rusia y el papel de las criptomonedas. Fue una oportunidad única para escuchar directamente a los responsables políticos.

He aquí algunos puntos clave:

El cumplimiento de las normas sobre criptomonedas está "en primera línea" para frenar la evasión de sanciones.
Las criptomonedas no son una herramienta útil para la evasión de sanciones por parte del Kremlin, ya que "no se puede pulsar el interruptor de la noche a la mañana y hacer funcionar una economía del G20 con criptomonedas".
Sin embargo, los oligarcas sancionados y otros actores rusos podrían recurrir a criptoempresas no conformes en un intento de eludir las sanciones.
Durante años, los oligarcas sancionados han intentado eludir las sanciones, y las criptomonedas no han sido una de sus principales armas.
Estados Unidos prevé una escalada de la ciberguerra.

El cumplimiento de las criptomonedas está "en primera línea" para frenar la evasión de sanciones

Carole House, Directora de Ciberseguridad e Innovación Digital Segura del Consejo de Seguridad Nacional (NSC) de la Casa Blanca, se centró en la necesidad de que las empresas de criptomoneda -proveedores de servicios de activos virtuales (VASP)- apliquen normas contra el blanqueo de capitales a escala mundial.

House explicó que "la mayor vulnerabilidad en el ecosistema de las criptomonedas en estos momentos es la ausencia de una aplicación suficiente de los controles AML a nivel internacional, normalmente debido a la ausencia de suficientes regímenes de regulación y aplicación AML". Los comentarios de House se hacen eco de la opinión del Grupo de Acción Financiera InternacionalGAFI), que se ha centrado en la aplicación mundial de controles contra el blanqueo de capitales para evitar el arbitraje jurisdiccional y otras lagunas en el cumplimiento. House, que se centró en la importancia de la cooperación internacional dedicada a las sanciones contra Rusia, explicó: "Seguiremos trabajando con socios internacionales para tomar medidas rápidas para tratar de aplicar los regímenes de lucha contra el blanqueo de capitales y asegurarnos de que contamos con las asociaciones necesarias para poder detectar e interceptar cualquier financiación ilícita".

House, dirigiéndose directamente al sector de las criptomonedas, explicó la importancia de reforzar las ciberdefensas y los controles de lucha contra el blanqueo de capitales. "Ustedes están en la primera línea de esta actividad (...) estos actores están buscando lugares que sean fáciles de explotar para facilitar el movimiento, y ustedes son las personas mejor posicionadas para detectar y luego reportar esta actividad".

"No puedes darle al interruptor de la noche a la mañana y hacer funcionar una economía del G20 con criptodivisas".

Conklin, consejero del vicesecretario del Departamento del Tesoro de EE.UU., cuando se le preguntó si el Kremlin podría utilizar la criptomoneda para eludir las sanciones de EE.UU., no creyó que Putin pudiera realizar tal movimiento con éxito. "Rusia es una economía del G20, basada en el fiat, y ahora el rublo está en mínimos históricos", explicó Conklin. "Rusia no se ha centrado en construir los raíles necesarios para apoyar la innovación cripto o DeFi [finanzas descentralizadas]. De hecho, han dado muestras de reticencia a avanzar en esa dirección en los últimos dos años, mientras acumulaban sus propias reservas internas. Así pues, la cuestión es que no se puede encender un interruptor de la noche a la mañana y hacer funcionar una economía del G20 con criptodivisas".

Y añadió: "Para que el Banco Central de Rusia utilice criptoactivos de esta manera, tendría que haber desarrollado una gran reserva de criptoactivos o la capacidad de utilizar sus reservas para comprar criptoactivos. Y no vimos el repunte que cabría esperar en el mercado de criptomonedas en el período previo a las sanciones de la semana pasada... así que si el Banco Central de Rusia pudo utilizar sus reservas para comprar criptoactivos, se trata de un problema de acceso, un problema de raíles y un problema básico de liquidez".

Conklin dijo que el departamento observó un repunte en los mercados esta semana, aunque coincidió con la prohibición de la conversión de divisas por parte del gobierno ruso. También es probable que los ciudadanos rusos buscaran una alternativa al rublo.

Sin embargo, los oligarcas sancionados y otros actores rusos podrían recurrir a las criptomonedas.

Si bien es poco probable que un país del G20 pueda evadir sanciones paralizantes mediante el uso de criptomonedas, según Conklin, el uso de criptomonedas para evadir sanciones "es preocupante desde una perspectiva mucho más micro", ya que los oligarcas sancionados pueden recurrir a las criptomonedas a menor escala. Dado que muchas de las bolsas más grandes cuentan con sólidos controles de sanciones y contra el blanqueo de dinero, los actores rusos sancionados probablemente recurrirán a las bolsas que no cumplen con las normas.

Dicho esto, Conklin nos recuerda que el Tesoro ha apuntado a VASPs no conformes que facilitan el blanqueo de dinero antes de señalar la designación en septiembre de 2021 de SUEX - un VASP parásito no conforme con sede en Rusia que fue sancionado por facilitar el pago de rescates.

"¿Funcionaron nuestras sanciones [sobre SUEX]? Fíjese en la liquidez de SUEX en el año y medio anterior a la acción de designación de las sanciones. En total, movieron 1.600 millones... En el mes en que fueron designados por la OFAC, movieron 13.000 dólares, y ahora no mueven nada".

¿Hay más tipos SUEX por ahí?

En una publicación reciente, TRM identificó 340 proveedores de servicios de valor añadido relacionados con Rusia, la inmensa mayoría de los cuales están clasificados actualmente como de alto riesgo debido a la falta de controles de cumplimiento, como el de "Conozca a su cliente", y a su exposición a actividades ilícitas. Según Conklin, el Tesoro perseguirá a estas entidades. "El Tesoro va a utilizar las herramientas que tiene actualmente a su disposición, que son suficientes para hacer frente a este problema. Y vamos a mantenernos al tanto, y vamos a seguir teniendo más acciones en este espacio para asegurarnos de que estamos exprimiendo completamente su capacidad de mover activos."

Durante años, los oligarcas sancionados han intentado eludir las sanciones, y las criptomonedas no han sido una de sus principales bazas.

Conklin explicó que los oligarcas rusos sancionados probablemente buscarán otras opciones además de las criptomonedas, basándose en "un largo y extenso libro de jugadas para blanquear dinero. Y en el centro de su libro de jugadas está su red de registros corporativos internacionales y el uso de empresas y personas de fachada." Y continúa: "Los compinches rusos son realmente expertos en la creación de complejas capas de empresas de fachada internacionales, aprovechando a los miembros de la familia y a las personas de fachada. También son realmente expertos en la conversión a otros activos, incluidos el oro y las divisas extranjeras."

¿Forma parte potencialmente la criptomoneda de su libro de jugadas? Según el Sr. Conklin, sin duda, desempeñará un papel, pero "francamente no está en la parte superior de su lista".

Estados Unidos prevé una escalada de la ciberguerra

Ambos funcionarios se refirieron a la preocupación de que un Putin herido pero agresivo pudiera utilizar a hackers y ciberdelincuentes para arremeter contra Occidente. "Desde SolarWinds a finales de 2020 y Log4j durante las vacaciones, el sector [de la ciberseguridad] ha estado realmente en un estado de mayor demanda desde hace algún tiempo, y me preocupa el agotamiento, no sólo para el propio personal del centro de operaciones de seguridad del Tesoro, sino para todo el sector", dijo Conklin. "Acabamos de pasar por un montón de vulnerabilidades significativas en el último año y medio, y ahora nos enfrentamos a este desafío en particular". House, dirigiéndose de nuevo a la industria de las criptomonedas, añadió: "Para el sector [de las criptomonedas], que sé que se ha enfrentado a retos de ciberseguridad durante muchos años, hay muchos recursos ahí fuera que apuntan a las recientes directrices de la OFAC, así como a la orden ejecutiva del Presidente Biden sobre ciberseguridad.

¿No has podido participar en el debate?