2022년 7월 28일

바쁜 여름 DOJ(미국 법무부) 및 SEC(미국 증권거래위원회) ) - 전 코인베이스(Coinbase) ) 직원의 내부자 거래에서 ICO 사기까지

지난 몇 주 동안 미국 Department of Justice (DOJ(미국 법무부)) 및SEC(미국 증권거래위원회)))에서의 법 집행 및 규제 조치를 지켜보았습니다.

암호화폐 관련 사기 및 금융 범죄에 대한 충격과 공포가 조직적으로 진행되고 있는 것처럼 보이지만, 실제로는 이러한 사건 중 상당수가 한동안 계류 중이었으며 이제 막 해결되고 있는 중입니다. 그러나 암호화폐 관련 수사가 빠르게 진행되는 경향이 있는 것은 사실입니다. 최근 Baller Ape Club NFT 러그 풀 사건과 미국 법무부에서 발표한 4건의 다른 사건을 보시면 알 수 있습니다. DOJ(미국 법무부) 를 보십시오.

정리된 내용을 읽어보세요. DOJ(미국 법무부) 및 SEC(미국 증권거래위원회) 코인베이스(Coinbase) 내부자 거래, ICO 사기 및 기타 암호화폐 관련 사기에 대한 조치를 TRM 인사이트에서 살펴보세요.

U.S. DOJ(미국 법무부) 전 코인베이스(Coinbase) 직원에 대한 내부자 거래 혐의 소송 제기

지난주 말, 미국 Department of Justice 코인베이스(Coinbase)의 전 제품 매니저인 이샨 와히와 그의 동생, 친구를 내부자 거래 사기와 관련된 사기 공모 혐의로 기소했다고 발표했습니다.

기소장에서 주장한 바와 같이, 전 코인베이스(Coinbase) 직원이었던 피고 와히는 토큰 상장 시점에 관한 극비 정보에 접근할 수 있었으며, 이 정보는 공유하거나 조치를 취하는 것이 엄격히 금지되어 있었습니다.

와히는 적어도 2021년 6월부터 2022년 4월까지 최소 14차례에 걸쳐 코인베이스(Coinbase) 특정 암호화폐 자산을 상장할 계획이라는 사실과 코인베이스(Coinbase)가 해당 자산 상장을 공개 발표하는 시기를 미리 알고 있었습니다, 그리고 이 기밀 정보를 공모자(동생 및/또는 친구)에게 알려주어 코인베이스(Coinbase)의 공개 상장 발표 전에 해당 암호화폐 자산에서 수익성 있는 거래를 할 수 있도록 함으로써 기밀 정보를 남용했습니다. 코인베이스(Coinbase) 의 공개 상장 발표 후 피고인들은 해당 암호화폐 자산을 매도하여 이익을 얻었습니다.

"내부자 거래 계획의 결과로 피고들은 총체적으로 최소 약 150만 달러에 달하는 실현 및 미실현 이익을 창출했습니다."

피고인들은 코인베이스(Coinbase) ) 상장 발표에 앞서 암호화폐 구매 사실을 숨기기 위해 다른 사람 명의로 개설된 다른 거래소의 계정을 사용했으며, 여러 이더리움 지갑을 통해 자금, 암호화폐, 사기 수익금을 이체했습니다.

2022년 4월 11일, 코인베이스(Coinbase) 는 수십 개의 암호화폐 자산을 거래소에 상장하는 방안을 검토 중이라고 발표했습니다. 피고인들은 코인베이스(Coinbase) 의 기밀 정보를 바탕으로 여러 이더리움 지갑에서 코인베이스(Coinbase)의 2022년 4월 11일 상장 발표에 포함될 암호화폐 자산 중 최소 6개를 대량으로 구매하도록 했습니다. 이 구매는 트위터를 통해 알려졌고 코인베이스(Coinbase)의 조사를 촉발시켰습니다.

피고 와히는 코인베이스(Coinbase) ) 보안팀과의 대면 회의에 불려간 후 미국을 떠나려고 시도했습니다. 2022년 5월 16일 인도행 비행기에 탑승하기 전, 와히는 법 집행 기관에 의해 제지되어 출국하지 못했습니다.

흥미롭게도 이 사건은 한 트윗에서 시작된 것으로 보입니다. 보도에 따르면, 그리고 심지어는 DOJ(미국 법무부) 보도 자료에 따르면, 코비라는 이름의 암호화폐 트위터 사용자가 " 코인베이스(Coinbase) 자산 목록 게시물이 공개되기 약 24시간 전에 수십만 달러의 토큰을 독점적으로 구매한 이더리움 주소를 발견했습니다."라는 트윗을 남겼습니다(로플링).

기소장에 따르면 코비는 라마니가 소유한 지갑에 대한 트윗을 올렸습니다. 4월 13일 코인베이스(Coinbase)의 최고 보안 책임자는 이 트윗에 회사가 조사 중이라고 답장을 보냈습니다.

이 사례는 개인이 의심스러운 거래를 실시간으로 식별하고 트위터에 신고할 수 있는 블록체인의 독특하고 개방적인 특성을 강조하며, 사용자 커뮤니티가 스스로 신고하고 치안을 유지하는 또 다른 사례입니다.

이와 병행하여 SEC(미국 증권거래위원회) 는 9개의 토큰이 증권이라며 내부자 거래 혐의를 제기했습니다.

미국SEC(미국 증권거래위원회))는 코인베이스(Coinbase) ) 내부자 거래 사건에 대한 조사와 기소를 병행하면서 9개의 디지털 토큰을 "증권"이라고 주장했습니다. 달리 DOJ(미국 법무부) 가 합리적 의심의 여지 없이 보이스피싱을 입증해야 하는 것과 달리, SEC(미국 증권거래위원회))는 공모자들이 증권과 관련된 내부 정보를 바탕으로 거래했다는 사실도 입증해야 주장을 펼칠 수 있습니다.

이번 제소는 SEC(미국 증권거래위원회) )가 여러 암호화폐를 증권으로 규정하고 발행자나 해당 "증권"을 상장한 거래소를 고발한 첫 번째 사례입니다.

상장된 토큰은 플렉사의 AMP, RLY, DDX, XYO, RGT, LCX, POWR, DFX, KROM입니다.

CFTC(미국 상품선물거래위원회))는 트위터에 올린 성명에서 다음과 같이 밝혔습니다. 캐롤라인 팜 위원장은 이번 조치를 "'집행에 의한 규제'의 놀라운 사례"라고 불렀습니다.

62페이지 분량의 SEC(미국 증권거래위원회) ) 진정서는 9개의 토큰을 하나씩 살펴보며 하우위 테스트에 따라 각 토큰이 증권으로 어떻게 정의되어야 하는지 설명했습니다.

하우이 테스트는 1933년과 1934년 증권법을 해석하고 무엇이 "투자 계약"에 해당하는지 판단한 1946년 대법원 판례입니다. 구체적으로 이 판례는 "타인의 노력으로 얻을 수 있는 이익에 대한 합리적인 기대가 있는 공동 기업에 돈을 투자하는 경우" 투자 계약이 존재하며, 이는 증권에 해당한다고 판시하고 있습니다. TRM 인사이트에서 하우이 테스트와 암호화폐에 대한 하우이 테스트의 의미를 자세히 설명합니다. 여기.

이 사건과 암호화폐 규제에 미치는 영향은 시간이 지남에 따라 전개될 것입니다. 내부자 거래 사건은 새로 기소되었지만, 현재 계류 중인 리플의 XRP 토큰 관련 사건은 조만간 해결될 수 있으며, 이를 통해 어떤 암호화폐 자산이 증권으로 간주될 것인지에 대한 통찰을 얻을 수 있습니다. TRM의 Ari Redbord 의 DOJ(미국 법무부) 및 SEC(미국 증권거래위원회) )의 내부자 거래 사례를 CNBC에서 살펴보세요.

내부자 거래뿐만 아니라

미국 Department of Justice 암호화폐 관련 기소는 바쁜 몇 주를 보냈습니다. 지난 2주 동안 법무부는 코인베이스(Coinbase) ) 내부자 거래 사건 외에도 세 건의 추가 사건을 발표했습니다.

ICO 스캠 재판 중 유죄 인정

애틀랜타의 한 남성이 두 건의 가상자산 투자 사기를 벌여 투자자들에게 수백만 달러의 손실을 입힌 혐의로 재판 도중 여러 건의 전신 사기, 증권 사기, 자금 세탁 혐의에 대해 유죄를 인정 했습니다.

특히 2017년과 2018년에 피고는 넷플릭스를 능가할 것이라고 약속한 새로운 엔터테인먼트 스트리밍 플랫폼인 FLiK와 또 다른 벤처기업인 코인스파크에 대한 암호화폐공개(ICO)를 홍보했습니다. 피고는 플릭과 코인스파크 코인의 가격을 올리기 위해 일련의 허위 진술을 하고 240만 달러가 넘는 투자자 자금을 사치스러운 생활비로 전용했습니다.

암호화폐 관련 사기 혐의로 유죄 판결을 받은 뉴욕 남성

이 사례에서 뉴욕의 한 남성은 2014년부터 2017년까지 투자자들에게 '마이 빅 코인'이라는 사기성 디지털 화폐를 통해 가상 결제 서비스를 제공하면서 코인의 성격과 가치에 대해 허위 진술을 하고, 안정적인 자산으로 뒷받침된다는 등 사기 행각을 벌인 혐의로 4건의 자금 세탁 혐의에 대해 배심원단에 의해 유죄 판결을 받았습니다.

"피고는 사기 계획이 진행되는 동안 골동품, 예술품, 보석류에 수십만 달러를 지출하는 등 자신의 개인적인 이익을 위해 600만 달러가 넘는 투자자 자금을 유용했습니다."

티타늄 블록체인 CEO, 2,100만 달러 ICO 스캠 혐의로 유죄 판결

이번 주 월요일에 DOJ(미국 법무부) 는 "미국과 해외 투자자들로부터 약 2,100만 달러를 모금한 티타늄 블록체인 인프라 서비스(TBIS)의 초기 코인 공개(ICO)와 관련된 가상자산 사기 사건에 연루되어 유죄를 인정했다"고 발표했습니다. As DOJ(미국 법무부) 이 사건을 기소한 케빈 로웰(Kevin Lowell) 검사는 이번 사건이 "사기 부서의 2022년 6월 전국 암호화폐 단속 조치에 따른 첫 번째 유죄 판결"이라고 설명했습니다.

구체적으로, 피고는 일련의 허위 및 오해의 소지가 있는 진술을 통해 TBIS를 " 가상자산 투자 기회"라고 선전하며 투자자들이 TBIS의 ICO에서 제공하는 가상자산 토큰 또는 코인인 'BAR'을 구매하도록 유인했습니다. 스톨러리는 SEC(미국 증권거래위원회)에 TBIS의 가상자산 투자 제안에 관한 ICO를 등록해야 함에도 불구하고 이를 등록하지 않았습니다. "피고는 투자자를 유인하기 위해 백서를 위조하고 자신이 연방준비제도 및 수십 개의 유명 기업과 사업 관계를 맺고 있다고 주장하여 합법적인 것처럼 보이게 하고 투자자의 돈을 개인 비용으로 사용했습니다.

피고는 증권 사기 1건에 대해 유죄를 인정했습니다. 그는 11월 18일에 선고를 받을 예정이며 최대 징역 20년형을 선고받을 수 있습니다.

이 모든 것이 무엇을 의미합니까? DOJ(미국 법무부) 조치는 무엇을 의미할까요?

지난 몇 주 동안 다음과 같은 발표가 잇달아 있었습니다. DOJ(미국 법무부). 이는 새로운 사건이 아니라 - 실제로는 주로 몇 달 또는 몇 년이 걸리는 유죄 판결입니다 - 법무부가 설립 된 이후 취한 조치의 결실입니다. DOJ(미국 법무부) 집행 프레임워크 거의 2년 전에 만들어졌기 때문입니다. 그 이후로 DOJ(미국 법무부) 는 암호화폐 관련 사기 및 금융 범죄를 근절하기 위해 국가 암호화폐 단속팀(NCET)을 구성하고 미국 검찰청, 법 집행 기관 및 민간 부문과 긴밀히 협력해 왔습니다. 지금 당장은 사기와 사기가 급증하는 것처럼 느껴질 수 있지만, 실제로 우리가 보고 있는 것은 장기적인 수사와 기소의 결실입니다. 그리고 암호화폐가 점점 더 많은 사건에 사용됨에 따라 앞으로 더 많은 사건이 발생할 것으로 보입니다.

정보 TRM Labs

TRM은 금융기관, 가상자산 사업자, 공공기관이 암호화폐 관련 사기 및 금융 범죄를 탐지, 조사, 관리할 수 있도록 블록체인 인텔리전스 제공합니다. TRM의 위험 관리 플랫폼에는 거래 모니터링 및 지갑 스크리닝, 가상자산사업자(VASP) ) 실사를 포함한 법인 위험 점수, 자금 출처 및 목적지 추적 솔루션이 포함되어 있습니다. 이러한 도구를 통해 전 세계적으로 빠르게 성장하는 조직 집단이 가상자산 거래, 상품, 파트너십을 안전하게 수용할 수 있습니다.

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