Un verano ajetreado para DOJ y la SEC: desde el uso de información privilegiada por un antiguo empleado de Coinbase hasta las estafas de las ICO

En las últimas semanas, hemos asistido a un recrudecimiento de las medidas represivas y reguladoras por parte del Department of Justice DOJ) y la Comisión del Mercado de Valores (SEC) de Estados Unidos.

Aunque pueda parecer que hay un esfuerzo coordinado de conmoción y pavor sobre el fraude y los delitos financieros relacionados con las criptomonedas, la realidad es que muchos de estos casos han estado pendientes durante algún tiempo y acaban de resolverse. Sin embargo, es cierto que las investigaciones relacionadas con las criptomonedas tienden a moverse rápidamente - véase el reciente caso del tirón de alfombra NFT del Baller Ape Club y otros cuatro casos anunciados por el DOJ hace sólo unas semanas.

Lea nuestro resumen de las acciones DOJ y la SEC relacionadas con el uso de información privilegiada en Coinbase, estafas de ICO y otros fraudes relacionados con criptomonedas, en TRM Insights.

DOJ EE.UU. presenta cargos por uso de información privilegiada en un caso contra un antiguo empleado de Coinbase

A finales de la semana pasada, el Department of Justice de EE.UU.anunció la presentación de una acusación contra Ishan Wahi, antiguo gestor de productos de Coinbase, así como contra su hermano y un amigo, por conspiración de fraude electrónico en relación con una trama de tráfico de información privilegiada.

Como se alega en la acusación, el acusado Wahi, antiguo empleado de Coinbase, tenía acceso a información altamente confidencial sobre el calendario de las listas de tokens que tenía estrictamente prohibido compartir o tomar medidas al respecto.

En al menos 14 ocasiones, comenzando al menos en junio de 2021 y continuando hasta abril de 2022, Wahi sabía de antemano tanto que Coinbase planeaba listar criptoactivos particulares, como el momento de los anuncios públicos de Coinbase de esos listados de activos, y se apropió indebidamente de esta información confidencial al informar a sus co-conspiradores - su hermano y/o su amigo - permitiéndoles colocar operaciones rentables en esos criptoactivos antes de los anuncios públicos de Coinbase. Tras los anuncios de cotización pública de Coinbase, los acusados vendieron los criptoactivos para obtener beneficios.

"Como resultado del esquema de tráfico de información privilegiada los acusados generaron colectivamente ganancias realizadas y no realizadas por un total de al menos aproximadamente 1,5 millones de dólares".

Para ocultar sus compras de criptoactivos antes de los anuncios de cotización en Coinbase, los acusados utilizaron cuentas en otras bolsas a nombre de otras personas y transfirieron fondos, criptoactivos y ganancias de su esquema a través de múltiples carteras Ethereum.

El 11 de abril de 2022, Coinbase anunció que estaba considerando la posibilidad de incluir docenas de criptoactivos en sus bolsas. Basándose en información confidencial de Coinbase, los acusados hicieron que varias carteras de Ethereum compraran grandes cantidades de al menos seis de los criptoactivos que se iban a incluir en el anuncio de Coinbase del 11 de abril de 2022. La compra fue denunciada en Twitter, lo que desencadenó una investigación por parte de Coinbase.

El acusado Wahi intentó huir de Estados Unidos tras ser convocado a una reunión en persona con la seguridad de Coinbase. Antes de embarcar en un vuelo a la India el 16 de mayo de 2022, Wahi fue detenido por las fuerzas del orden y se le impidió abandonar el país.

Curiosamente, el caso parece haber comenzado a partir de un tweet. Según los informes, e incluso una mención en el comunicado de prensa DOJ , un usuario de cripto Twitter llamado Cobie tuiteó: "Encontré una dirección ETH que compró cientos de miles de dólares de tokens exclusivamente presentados en el post de Coinbase Asset Listing unas 24 horas antes de que se publicara, rofl."

Según la acusación, Cobie tuiteaba sobre un monedero propiedad de Ramani. El 13 de abril, el jefe de seguridad de Coinbase respondió al tuit para decir que la empresa estaba investigando.

Este caso pone de relieve la naturaleza única y abierta de la cadena de bloques, que permitió a una persona identificar transacciones sospechosas en tiempo real y denunciarlas en Twitter, y otro ejemplo de la comunidad de usuarios que se autodenuncian y vigilan.

En una acción paralela, la SEC ha presentado cargos de abuso de información privilegiada, diciendo que nueve tokens son valores

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) utilizó su investigación paralela y los cargos en el asunto de tráfico de información privilegiada de Coinbase para afirmar que nueve tokens digitales son "valores". A diferencia DOJ , que debe probar el fraude electrónico más allá de toda duda razonable, la SEC, para presentar su caso, también debe demostrar que los co-conspiradores comerciaron con información privilegiada que implicaba valores.

La denuncia es la primera vez que la SEC identifica varias criptomonedas como valores sin acusar a los emisores o a la bolsa que cotiza los "valores."

Los tokens listados eran AMP, RLY, DDX, XYO, RGT, LCX, POWR, DFX y KROM de Flexa.

En una declaración tuiteada, la Comisaria de la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC), Caroline Pham, calificó la acción de "ejemplo sorprendente de 'regulación mediante la aplicación'".

La demanda de la SEC, de 62 páginas, repasaba uno a uno los nueve tokens para ilustrar cómo debía definirse cada uno de ellos como valores con arreglo a la prueba Howey.

La prueba Howey es un caso del Tribunal Supremo de 1946 que interpreta las leyes de valores de 1933 y 1934 y determina lo que se considera un "contrato de inversión". En concreto, el caso sostiene que existe un contrato de inversión - y algo es un valor - si hay una "inversión de dinero en una empresa común con una expectativa razonable de beneficios que se derivarán de los esfuerzos de los demás." TRM Insights analiza la prueba Howey y lo que podría significar para las criptomonedas aquí.

Este caso y sus implicaciones para la regulación de las criptomonedas se desarrollarán con el tiempo. Mientras que el caso de abuso de información privilegiada es de reciente imputación, hay un caso pendiente que involucra el token XRP de Ripple que puede resolverse antes, proporcionando una idea de lo que, en su caso, los criptoactivos serán considerados valores. Vea a Ari Redbord desglosa los casos de abuso de información privilegiada DOJ y la SEC en CNBC.

No es sólo información privilegiada

Han sido unas semanas muy ajetreadas para los procesamientos relacionados con las criptomonedas en el Department of Justice de Estados Unidos. En las últimas dos semanas, además del caso de abuso de información privilegiada de Coinbase, el Departamento ha hecho anuncios en otros tres casos.

A mitad de juicio se declaran culpables de la estafa de las ICO

Un hombre de Atlanta se declaró culpable de múltiples cargos de fraude electrónico, fraude de valores y blanqueo de dinero a mitad de juicio, derivados de su promoción fraudulenta de dos esquemas de inversión relacionados con criptomonedas que costaron a los inversores millones en pérdidas.

En concreto, en 2017 y 2018 el acusado promovió ofertas iniciales de monedas (ICO) para una nueva plataforma de streaming de entretenimiento, FLiK -que prometió que superaría a Netflix- y otra empresa, Coinspark. Con el fin de aumentar, o bombear, el precio de las monedas FLiK y Coinspark, el acusado hizo una serie de declaraciones falsas y desvió más de 2,4 millones de dólares en fondos de inversores para financiar un estilo de vida extravagante.

Condenado un neoyorquino por fraude relacionado con criptomonedas

En este caso, un hombre de Nueva York fue condenado por un jurado por 4 cargos de blanqueo de capitales en relación con un esquema fraudulento por "ofrecer servicios de pago virtuales a través de una moneda digital fraudulenta, "My Big Coins", que comercializó a inversores entre 2014 y 2017 utilizando tergiversaciones sobre la naturaleza y el valor de Coins", incluyendo que estaban respaldados por activos estables.

"En el transcurso del esquema, el acusado se apropió indebidamente de más de 6 millones de dólares de los fondos de los inversores para su propio beneficio personal, incluyendo el gasto de cientos de miles de dólares en antigüedades, obras de arte y joyas."

Condenado el CEO de Titanium Blockchain por una estafa de 21 millones en una ICO

El lunes de esta semana, DOJ anunció que el CEO de Titanium Blockchain Infrastructure Services, Inc. (TBIS) se declaró culpable "por su papel en un esquema de fraude de criptomoneda que involucra la oferta inicial de monedas (ICO) de TBIS que recaudó aproximadamente $ 21 millones de inversores en los Estados Unidos y en el extranjero." Como explicó el abogado litigante DOJ Kevin Lowell, que procesó el caso, esta fue la "primera condena de la Acción Nacional de Aplicación de Criptocurrency de la Sección de Fraude de junio de 2022."

En concreto, el acusado promocionó TBIS, como "una oportunidad de inversión #cryptocurrency, atrayendo a los inversores a comprar "BARs", el token cryptocurrency o moneda ofrecida por ICO de TBIS, a través de una serie de declaraciones falsas y engañosas. Aunque estaba obligado a hacerlo, Stollery no registró la ICO relativa a la oferta de inversión en criptodivisas de TBIS ante la SEC. "El acusado, con el fin de atraer a los inversores, falsificó libros blancos y afirmó que tenía relaciones comerciales con la Reserva Federal y docenas de empresas prominentes para crear una falsa apariencia de legitimidad, y utilizó el dinero de los inversores para gastos personales.

El acusado se declaró culpable de un cargo de fraude de valores. Su sentencia está prevista para el 18 de noviembre y se enfrenta a una pena de hasta 20 años de prisión.

¿Qué significa toda esta acción DOJ ?

En las últimas semanas hemos asistido a una avalancha de anuncios DOJ. No se trata de nuevos casos -de hecho, se trata principalmente de declaraciones de culpabilidad que a menudo tardan meses o años-, sino más bien del fruto de las acciones que el Departamento ha emprendido desde la creación del DOJ Enforcement Framework hace casi dos años. Desde entonces, DOJ ha creado un Equipo Nacional para la Aplicación de la Ley sobre Criptomoneda (NCET) y ha trabajado estrechamente con todo el Departamento, con las Fiscalías de EE.UU., con las fuerzas de seguridad y con el sector privado para erradicar el fraude y los delitos financieros relacionados con las criptomonedas. Aunque en este momento pueda parecer que hay una oleada de estafas y fraudes, lo que en realidad estamos viendo son los frutos de investigaciones y procesamientos a más largo plazo. Y es probable que veamos más a medida que el cripto se utilice en un número creciente de casos.

Acerca de TRM Labs

TRM ofrece Inteligencia en Blockchain para ayudar a las instituciones financieras, las empresas de criptomoneda y los organismos públicos a detectar, investigar y gestionar el fraude y los delitos financieros relacionados con las criptomonedas. La plataforma de gestión de riesgos de TRM incluye soluciones para la supervisión de transacciones y la detección de carteras, la puntuación de riesgos de entidades -incluida la diligencia debida de VASP- y el rastreo del origen y el destino de los fondos. Estas herramientas permiten a una cohorte cada vez mayor de organizaciones de todo el mundo adoptar con seguridad transacciones, productos y asociaciones relacionados con la criptomoneda.

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