Un été chargé pour le DOJ et la SEC - du délit d'initié d'un ancien employé de Coinbase aux escroqueries à l'ICO

Au cours des dernières semaines, nous avons assisté à une intensification des mesures d'application de la loi et de réglementation de la part du Department of Justice DOJ et de la commission des opérations de bourse (SEC).

Bien qu'il puisse sembler qu'il y ait un effort coordonné pour choquer et effrayer la fraude et la criminalité financière liées aux crypto-monnaies, la réalité est que beaucoup de ces affaires sont en suspens depuis un certain temps et qu'elles viennent juste d'être résolues. Cependant, il est vrai que les enquêtes liées aux crypto-monnaies ont tendance à évoluer rapidement - voir la récente affaire Baller Ape Club NFT rug pull et quatre autres affaires annoncées par le DOJ il y a seulement quelques semaines.

Lisez notre résumé des actions du DOJ et de la SEC liées au délit d'initié chez Coinbase, aux escroqueries ICO et à d'autres fraudes liées aux crypto-monnaies, sur TRM Insights.

Le DOJ États-Unis porte plainte pour délit d'initié contre un ancien employé de Coinbase

À la fin de la semaine dernière, le Department of Justice a annoncé la publication d'un acte d'accusation inculpant Ishan Wahi, ancien chef de produit chez Coinbase, ainsi que son frère et un ami, pour fraude électronique en relation avec un système de délit d'initié.

Comme l'indique l'acte d'accusation, le prévenu Wahi, un ancien employé de Coinbase, avait accès à des informations hautement confidentielles sur le calendrier des cotations de jetons, qu'il lui était strictement interdit de partager ou d'utiliser.

À au moins 14 reprises, à partir de juin 2021 et jusqu'en avril 2022, Wahi savait à l'avance que Coinbase prévoyait de coter des crypto-actifs particuliers, ainsi que le moment où Coinbase annoncerait publiquement ces cotations, et a détourné ces informations confidentielles en informant ses co-conspirateurs - son frère et/ou son ami - ce qui leur a permis d'effectuer des transactions rentables sur ces crypto-actifs avant les annonces de cotation publique de Coinbase. Après l'annonce de la cotation publique de Coinbase, les défendeurs ont vendu les crypto-actifs avec profit.

"En conséquence du système de délit d'initié, les défendeurs ont collectivement généré des gains réalisés et non réalisés totalisant au moins environ 1,5 million de dollars.

Pour dissimuler leurs achats de crypto-actifs avant les annonces de cotation de Coinbase, les accusés ont utilisé des comptes sur d'autres bourses détenus au nom d'autres personnes, et ont transféré des fonds, des crypto-actifs et le produit de leur stratagème par l'intermédiaire de multiples portefeuilles Ethereum.

Le 11 avril 2022, Coinbase a annoncé qu'il envisageait d'inscrire potentiellement des dizaines de crypto-actifs sur ses échanges. Sur la base d'informations confidentielles de Coinbase, les défendeurs ont fait en sorte que plusieurs portefeuilles Ethereum achètent de grandes quantités d'au moins six des crypto-actifs qui devaient être inclus dans l'annonce de Coinbase du 11 avril 2022. L'achat a été signalé sur Twitter, ce qui a déclenché une enquête de Coinbase.

Le défendeur Wahi a tenté de fuir les États-Unis après avoir été convoqué à une réunion en personne avec la sécurité de Coinbase. Avant d'embarquer sur un vol pour l'Inde le 16 mai 2022, Wahi a été arrêté par les forces de l'ordre et empêché de quitter le pays.

Il est intéressant de noter que l'affaire semble être partie d'un tweet. Selon des informations, et même une mention dans le communiqué de presse du DOJ , un utilisateur de crypto Twitter nommé Cobie a tweeté, "Found an ETH address that bought hundreds of thousands dollars of tokens exclusively featured in the Coinbase Asset Listing post about 24 hours before it was published, rofl" (J'ai trouvé une adresse ETH qui a acheté des centaines de milliers de dollars de tokens exclusivement présentés dans la liste d'actifs de Coinbase environ 24 heures avant sa publication).

Selon l'acte d'accusation, Cobie tweetait à propos d'un portefeuille appartenant à Ramani. Le 13 avril, le responsable de la sécurité de Coinbase a répondu au tweet en indiquant que la société enquêtait.

Ce cas met en évidence la nature unique et ouverte de la blockchain, qui a permis à une personne d'identifier des transactions suspectes en temps réel et de les signaler sur Twitter, ainsi qu'un autre exemple de la communauté d'utilisateurs qui s'auto-dénoncent et font la police.

Parallèlement, la SEC a porté plainte pour délit d'initié, affirmant que neuf jetons sont des valeurs mobilières.

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a utilisé son enquête parallèle et les accusations portées dans l'affaire du délit d'initié de Coinbase pour affirmer que neuf jetons numériques sont des "titres". Contrairement au DOJ , qui doit prouver la fraude électronique au-delà de tout doute raisonnable, la SEC doit également démontrer que les co-conspirateurs ont négocié sur la base d'informations d'initiés concernant des titres.

C 'est la première fois que la SEC identifie plusieurs crypto-monnaies comme des valeurs mobilières sans inculper les émetteurs ou la bourse qui les cotent.

Les jetons listés sont AMP, RLY, DDX, XYO, RGT, LCX, POWR, DFX et KROM de Flexa.

Dans une déclaration publiée sur Twitter, Caroline Pham, commissaire de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), a qualifié cette action d'"exemple frappant de 'réglementation par l'application'".

La plainte de 62 pages de la SEC passe en revue les neuf jetons un par un afin d'illustrer comment chacun d'entre eux devrait être défini comme une valeur mobilière selon le test de Howey.

Le test Howey est un arrêt de la Cour suprême de 1946 qui interprète les lois sur les valeurs mobilières de 1933 et 1934 et détermine ce qui peut être considéré comme un "contrat d'investissement". Plus précisément, l'arrêt stipule qu'un contrat d'investissement existe - et que quelque chose est une valeur mobilière - s'il y a un "investissement d'argent dans une entreprise commune avec une attente raisonnable de bénéfices à tirer des efforts des autres". TRM Insights analyse le test Howey et ce qu'il pourrait signifier pour les crypto-monnaies. ici.

Cette affaire et ses implications pour la réglementation des crypto-monnaies évolueront avec le temps. Alors que l'affaire de délit d'initié est récente, une affaire en cours concernant le jeton XRP de Ripple pourrait être résolue plus tôt, ce qui donnerait un aperçu des crypto-actifs qui pourraient être considérés comme des titres, le cas échéant. Voir TRM's Ari Redbord de DOJ , analyse les affaires de délit d'initié du DOJ et de la SEC sur CNBC.

Ilne s'agit pas seulement d'un délit d'initié

Le Department of Justice a été très actif ces dernières semaines en ce qui concerne les poursuites liées aux cryptomonnaies. Au cours des deux dernières semaines, outre l'affaire du délit d'initié de Coinbase, le ministère a fait des annonces dans trois autres affaires.

Plaidoyer de culpabilité à mi-procès dans une affaire escroquerie à l'ICO

Un homme d'Atlanta a plaidé coupable à plusieurs chefs d'accusation de fraude électronique, de fraude en matière de valeurs mobilières et de blanchiment d'argent à la mi-procès, à la suite de la promotion frauduleuse de deux systèmes d'investissement liés aux crypto-monnaies qui ont entraîné des pertes de plusieurs millions pour les investisseurs.

Plus précisément, en 2017 et 2018, le défendeur a promu des offres initiales de pièces de monnaie (ICO) pour une nouvelle plateforme de streaming de divertissement, FLiK - qui, promettait-il, surpasserait Netflix - et une autre entreprise, Coinspark. Afin d'augmenter, ou de pomper, le prix des pièces de FLiK et de Coinspark, le défendeur a fait une série de fausses déclarations et a détourné plus de 2,4 millions de dollars de fonds d'investisseurs pour financer un style de vie extravagant.

Un New-Yorkais condamné pour une fraude liée aux cryptomonnaies

Dans cette affaire, un homme de New York a été reconnu coupable par un jury de quatre chefs d'accusation de blanchiment d'argent dans le cadre d'un système frauduleux pour avoir "offert des services de paiement virtuel par le biais d'une monnaie numérique frauduleuse, "My Big Coins", qu'il a commercialisée auprès d'investisseurs entre 2014 et 2017 en utilisant de fausses déclarations sur la nature et la valeur des Coins", y compris qu'ils étaient soutenus par des actifs stables.

"Au cours de cette opération, le défendeur a détourné plus de 6 millions de dollars de fonds d'investisseurs à des fins personnelles, notamment en dépensant des centaines de milliers de dollars en antiquités, en œuvres d'art et en bijoux.

Le PDG de Titanium Blockchain condamné pour une escroquerie à l'ICO de 21 millions de dollars

Lundi dernier, le DOJ a annoncé que le PDG de Titanium Blockchain Infrastructure Services, Inc. (TBIS) avait plaidé coupable "pour son rôle dans un système de fraude à la crypto-monnaie impliquant l'offre initiale de pièces de monnaie (ICO) de TBIS qui a recueilli environ 21 millions de dollars auprès d'investisseurs aux États-Unis et à l'étranger". Comme l'a expliqué Kevin Lowell, procureur du DOJ , qui a poursuivi l'affaire, il s'agit de la "première condamnation résultant de l'action nationale d'application de la loi sur les crypto-monnaies menée par la section des fraudes en juin 2022".

Plus précisément, le défendeur a présenté TBIS comme "une opportunité d'investissement en #cryptocurrency, incitant les investisseurs à acheter des "BARs", le jeton ou la pièce de cryptocurrency offert par l'ICO de TBIS, par le biais d'une série de déclarations fausses et trompeuses. Bien qu'il y soit tenu, Stollery n'a pas enregistré l'ICO concernant l'offre d'investissement en crypto-monnaie de TBIS auprès de la SEC. "Le défendeur, afin d'attirer les investisseurs, a falsifié des livres blancs et a prétendu qu'il avait des relations d'affaires avec la Réserve fédérale et des dizaines d'entreprises de premier plan pour créer une fausse apparence de légitimité, et a utilisé l'argent des investisseurs pour des dépenses personnelles.

Le défendeur a plaidé coupable d'un chef d'accusation de fraude en matière de valeurs mobilières. Sa condamnation est prévue pour le 18 novembre et il risque jusqu'à 20 ans de prison.

Que signifie toute cette action du DOJ ?

Au cours des dernières semaines, nous avons assisté à une série d'annonces de la part du DOJ. Il ne s'agit pas de nouvelles affaires - en fait, il s'agit principalement de plaidoyers de culpabilité qui prennent souvent des mois ou des années - mais plutôt du fruit des mesures prises par le département depuis la création du cadre d'application du DOJ il y a près de deux ans. Depuis lors, le DOJ a mis en place une équipe nationale de lutte contre les crypto-monnaies (NCET) et a travaillé en étroite collaboration au sein du département, avec les bureaux des procureurs des États-Unis, les forces de l'ordre et le secteur privé pour éradiquer la fraude et la criminalité financière liées aux crypto-monnaies. Si l'on peut avoir l'impression qu'il y a actuellement une vague d'escroqueries et de fraudes, ce que nous voyons en réalité, ce sont les fruits d'enquêtes et de poursuites à plus long terme. Et il est probable que nous en verrons d'autres à mesure que les crypto-monnaies seront utilisées dans un nombre croissant d'affaires.

A propos de TRM Labs

TRM propose le site blockchain intelligence pour aider les institutions financières, les entreprises de crypto-monnaies et les organismes publics à détecter, enquêter et gérer la fraude et la criminalité financière liées aux crypto-monnaies. La plateforme de gestion des risques de TRM comprend des solutions pour la surveillance des transactions et le filtrage des portefeuilles, l'évaluation des risques des entités - y compris la diligence raisonnable VASP - et la traçabilité de la source et de la destination des fonds. Ces outils permettent à un nombre croissant d'organisations dans le monde entier d'adopter en toute sécurité les transactions, produits et partenariats liés aux crypto-monnaies.

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